Tăng mức phạt dẫn đầu VPHC trong lĩnh vực chứng khoán.

Ngoại giả, phạt tiền từ 150-200 triệu đồng đối với công ty chứng khoán thực hiện một trong các hành vi: Không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng hoặc không quản lý tách bạch tiền gửi giao tế chứng khoán của khách hàng hoặc không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán; trực thu nhận và chi trả tiền giao tế chứng khoán của khách hàng; nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các trương mục của khách hàng

Phạt đến 200 triệu đồng nếu không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng   Theo Nghị định 108/2013/NĐ-CP, phạt tiền từ 70-100 triệu đồng đối với công ty chứng khoán mở trương mục giao thiệp chứng khoán cho khách hàng, nhận lệnh của khách hàng và thực hành lệnh giao dịch của khách hàng không đúng quy định của luật pháp.

Phạt nặng hành vi lập hồ sơ chứng khoán mạo   Đối với hành vi gian lận hoặc tạo dựng, ban bố thông tin sai sự thật nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán thì sẽ bị phạt tiền từ 1,2-1,4 tỷ đồng. Đối với công ty chứng khoán thực hành mua hoặc cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, trừ trường hợp luật pháp quy định khác, thì sẽ bị phạt tiền từ 100-150 triệu đồng.

Hoàng Diên. Phạt tiền từ 1-1,2 tỷ đồng đối với hành vi giao tiếp thao túng thị trường chứng khoán.

Nghị định nêu rõ, các mức phạt trên áp dụng đối với tổ chức. Đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định của luật pháp sẽ bị phạt tiền từ 200-300 triệu đồng. Ảnh minh họa Đây là quy định tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vừa được Chính phủ ban hành, thay thế Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Phạt tiền từ 300-400 triệu đồng đối với hành vi lợi dụng việc biết thông tin về chào mua công khai để mua bán chứng khoán cho chính mình hoặc cung cấp thông báo, xúi giục, lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán trước thời điểm chào mua công khai chính thức.

Nghị định có hiệu lực thi hành từ ngày 15/11/2013. Đối với hành vi lập, công nhận hồ sơ mạo để niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao thiệp chứng khoán sẽ bị phạt tiền từ 1,8-2 tỷ đồng. Nếu cá nhân chủ nghĩa thực hiện cùng hành vi vi phạm thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức. Vi phạm quy định về mua bán cổ phiếu quỹ phạt đến 400 triệu đồng  Theo Nghị định, phạt tiền từ 70-100 triệu đồng đối với hành vi mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ nhưng không ít Ủy ban Chứng khoán quốc gia theo quy định pháp luật hoặc đã bẩm nhưng chưa có văn bản thông tin của Ủy ban Chứng khoán quốc gia về việc nhận được đầy đủ tài liệu bẩm việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ.