Lập hồ chiêm ngưỡng sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán bị phạt tới 2 tỷ đồng.

Ảnh: Internet

Việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán phải được tiến hành mau chóng, công minh, triệt để; mọi hậu quả do vi phạm hành chính gây ra phải được khắc phục theo đúng quy định của pháp luật.

Tăng mức phạt tiền đối vi phạm trên thị trường chứng khoán được xem là biện pháp mạnh tạo minh bạch cho thị trường chứng khoán Việt Nam.

Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vừa được Chính phủ ban hành và có hiệu lực kể từ ngày 15-11 tới thì hàng loạt các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán như: Hành vi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán; Hành vi vi phạm quy định về trách nhiệm công ty đại chúng; Vi phạm quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ; Vi phạm quy định về chào mua công khai; quy định về niêm yết, đăng ký giao du chứng khoán… Đến các vi phạm vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao tiếp chứng khoán; về kinh doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề chứng khoán; đăng ký, lưu ký, bù trừ và tính sổ chứng khoán, về trách nhiệm của ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký; ban bố thông tin và báo cáo… sẽ bị phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 1 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, Nghị định quy định cụ thể nghĩa vụ của các thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc hoặc giám đốc điều hành, Phó Giám đốc hoặc Phó giám đốc điều hành, Kế toán trưởng, người cáng đáng tài chính thực hành mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng không đúng thời hạn quy định sẽ bị phạt tiền từ 50 đến 70 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền từ 800 triệu đến 1 tỷ đồng đối đối với hành vi giao dịch nội bộ; các hành vi gian lận hoặc kiến lập, ban bố thông tin sau sự thật nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán; giao dịch thao túng thị trường chứng khoán sẽ bị phạt từ 1,2 tỷ đến 1,4 tỷ đồng.

Ngoài tăng mạnh mức phạt với các tổ chức niêm yết, phát hành, công ty chứng khoán, quản lý quỹ, nhà đầu tư, tại Nghị định 108 cũng quy định cụ thể về mức phạt đối với các Sở giao dịch chứng khoán, trọng tâm Lưu ký chứng khoán. Theo đó, từ ngày 15-11 tới, mọi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán phải được phát hiện kịp thời và phải bị đình chỉ ngay.

Mai Ka. Theo đó, nếu các Sở, trọng tâm lưu ký chứng khoán bị phát hiện vi phạm trong đăng ký, niêm yết và lưu ký chứng khoán của cá nhân chủ nghĩa, tổ chức sẽ phải chịu mức phạt tiền tối đa 500 triệu đồng.

Hành vi dùng chứng khoán của khách hàng để rứa cũng bị xử phạt đến 300 triệu đồng… Cùng với mức phạt trên, hình thức phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh dinh, dịch vụ chứng khoán hoặc tước quyền dùng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong kì hạn từ 1 đến 3 tháng. Phạt tiền từ 300 đến 400 triệu đồng đối với hành vi lợi dụng việc biết thông tin về chào mua công khai để mua bán chứng khoán cho chính mình hoặc cung cấp thông báo lôi kéo người khác mua, bán trước thời khắc chào mua công khai chính thức.